(多选题)
基金的监察稽核工作应遵循的原则包括()。
A独立性原则
B公正性原则
C效率优先原则
D不得越权原则
正确答案
答案解析
略
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(多选题)
基金公司实行内部监察稽核的目的是()。
(判断题)
监察稽核部是基金公司中正式的常设性部门,直接对基金总经理负责,可以随时调查各部门的运作和管理情况,具有很强的独立性和权威性。
(多选题)
基金销售机构在实施基金销售适用性过程中,应遵循以下哪些原则?()
(单选题)
从事证券业务的专业人员包括()。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
(单选题)
调查门禁制度的执行情况属于()的监察稽核。
(单选题)
监察稽核采取()相结合的方式进行。
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上市公司信息披露应遵循的原则不包括()。
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证券投资基金的监管原则包括()。
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证券交易必须遵循的交易原则包括()。