(判断题)
根据审慎性原则,基金管理公司内部控制的核心是风险控制。
A对
B错
正确答案
答案解析
略
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(单选题)
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的()等方面进行非现场检查或者现场检查。 Ⅰ.公司治理Ⅱ.内部控制Ⅲ.风险状况Ⅳ.业务质量
(单选题)
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
(单选题)
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求,其中最近一年净资本不低于()亿元。
(单选题)
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起()内,依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。
(单选题)
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起()内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。
(判断题)
业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。
(不定向)
证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括()。
(多选题)
证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括()。
(不定向)
证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求包括()。