首页财经考试期货从业资格期货法律法规
(多选题)

期货从业人员在业务活动中应当()。

A以个人名义接受投资者委托

B如实向投资者告知期货投资的风险

C如实向投资者申明其所具有的执业能力

D确保股东利益最大化

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。第十九条规定,从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。第二十一条规定,从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益,不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。

相似试题

  • (判断题)

    根据《期货从业人员管理办法》的规定,取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。()

    答案解析

  • (单选题)

    期货从业人员在从事期货业务前,应当(),具备相应的专业知识、技能和职业道德。

    答案解析

  • (单选题)

    期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的,应当在()个工作日内向协会报告。

    答案解析

  • (单选题)

    取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在从事期货经营业务的机构中执业的,在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

    答案解析

  • (单选题)

    下列选项中,不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是()。

    答案解析

  • (判断题)

    期货从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的专业知识、技能和职业道德。()

    答案解析

  • (判断题)

    期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。()

    答案解析

  • (多选题)

    赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题: 针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后,应当()。

    答案解析

  • (多选题)

    赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息,回答下列问题: 针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后,应当()。

    答案解析

快考试在线搜题