基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于()年。
A3
B5
C10
D20
正确答案
答案解析
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(单选题)
基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于()年。
(单选题)
基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于()个月。
(单选题)
基金经营机构客户信息保存期限规定,客户交易记录由交易账户当年计起至少保存()。
(单选题)
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自()之日起不得少于10年。
(单选题)
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。
(单选题)
基金份额登记机构应当妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于()年。
(单选题)
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法正确的是()。 Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度,及时维护、更新基金份额持有人的信息,为基金份额持有人的信息严格保密,防范投资人资料被不当运用 Ⅱ.建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料。客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年 Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录 Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
(单选题)
在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,客户交易记录自()记起至少保存15年。
(单选题)
基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的,责令改正,给予警告,并处()罚款;情节严重的,责令其停止基金服务业务。