（多选题）
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，进行行政监管措施。这些措施主要包括（）。
A监管谈话
B出具警示函
C记入诚信档案
D暂停履行职务
正确答案
答案解析
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会将依法责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般将采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
相似试题
（单选题）
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（）。 I.具有证券经纪业务资格 II.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 III.财务状况良好，最近两年各面风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
（单选题）
申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。
（单选题）
申请设立期货公司，应当符合的条件有（）。 Ⅰ.有健全的风险管理和内部控制制度 Ⅱ.注册资本最低限额为人民币3000万元 Ⅲ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，近3年内无重大违法违规记录 Ⅳ.合格的经营场所和业务设施
（单选题）
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，其中最近一年净资本不低于（）亿元。
（单选题）
证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。
（单选题）
证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
（单选题）
下列属于自营业务经营风险的有（）。 I.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 II.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 III.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 IV.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
（单选题）
对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。 Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告 Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
（判断题）
保护基金的用途为证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，依照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（）
