(多选题)
当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时,()可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
A国务院期货监督管理机构
B中国证监会
C中国期货业协会
D中国证监会派出机构
正确答案
答案解析
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定,期货公司有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函:①法人治理结构、内部控制存在重大隐患;②未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况;⑤未按规定对离任人员进行离任审计;⑥中国证监会认定的其他情形。
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(多选题)
按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务?()
(单选题)
期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对()报告签署确认意见。
(单选题)
期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在()工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
(判断题)
期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()
(单选题)
期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向()报告。
(单选题)
期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起()工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
(判断题)
期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会报告。()
(多选题)
关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是()。
(单选题)
期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起()工作日内向中国证监会相关派出机构报告。