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(单选题)

证券交易所经纪人与外界证券商或客户的中介者,叫做()

A证券代理人

B证券买卖者

C掮客

D证券咨询机构

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

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  • (判断题)

    证券经纪人存在与客户串通、损害证券公司利益的行为,证券公司有权要求经纪人对证券公司的损失承担连带赔偿责任,但无权要求客户赔偿。()

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    取得证券经纪人证书后,证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的()从事客户招揽和客户服务等活动。

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  • (判断题)

    证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,向客户传递所有的研究报告及与证券投资有关的信息。()

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    证券经纪人的执业地域范围,应当与其服务的证券公司的管理能力相适应,不需与证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。()

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  • (判断题)

    证券经纪人与证券公司终止委托合同的,证券公司应当在发生之日或知晓之日起十个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。()

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  • (单选题)

    证券经纪人存在未经客户委托,擅自为客户买卖证券的行为的,证券监督管理机构将给予经纪人警告,撤销证券从业资格,并处以()罚款的处罚。

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  • (单选题)

    证券经纪人只能接受()证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

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  • (单选题)

    证券经纪人可以接受()家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

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  • (判断题)

    证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司内的自然人。()

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