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(简答题)

请列举证券交易的三大特征,并阐述证券交易的基本原则。

正确答案

证券交易的三大特征:流动性、收益性和风险性;
证券交易的基本原则:
1.公开原则。公开原则又称信息公开原则,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求,证券交易妻与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。从国际上来看,1934年美国证券交易法确定公开原则后,它就一直为许多国家的证券交易活动所借鉴。在我国,强调公开原则有许多具体的内容,例如:上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开,股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等。按照这个原则,投资者对于所购买的证券,就可以有更充分、真实、准确、完整的了解。
2.公平原则。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位,各自的合法权益都能得到公平保护。在证券交易活动中,有各种各样的交易主体。这些交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同,但不能因此而给予不公平的待遇或者使其受到某些方面的歧视。
3.公正原则。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务。在实践中,公正原则也体现在很多方面。例如:公正地办理证券交易中的各项手续,公正地处理证券交易中的违法违规行为等等。

答案解析

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