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(简答题)

简述证券经纪人的类型及其同客户之间的关系。

正确答案

类型:
(1)佣金经纪人。
(2)两元经纪人。
(3)专家经纪人。
(4)证券自营商。
(5)零股经纪人。
在证券交易中,经纪人同客户之间形成如下关系:
(1)委托代理关系。
(2)债权债务关系。
(3)信任关系。
(4)买卖关系。

答案解析

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  • (多选题)

    在证券交易中,经纪人和客户之间形成了()关系

    答案解析

  • (判断题)

    证券经纪人同证券商之间基本没有区别。

    答案解析

  • (多选题)

    取得证券经纪人证书后,证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的()从事客户招揽和客户服务等活动。

    答案解析

  • (单选题)

    证券公司与客户之间的关系是()。

    答案解析

  • (简答题)

    证券公司和客户之间的法律关系

    答案解析

  • (单选题)

    证券公司在股票和客户之间的是()的法律关系。

    答案解析

  • (判断题)

    短期证券经纪人同票据经纪人一样,兼有经纪人和自营商的性质。

    答案解析

  • (多选题)

    证券经纪人欺诈客户给客户造成损失的,赔偿范围包括()

    答案解析

  • (单选题)

    证券经纪人存在未经客户委托,擅自为客户买卖证券的行为的,证券监督管理机构将给予经纪人警告,撤销证券从业资格,并处以()罚款的处罚。

    答案解析

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