期货法律法规最新试题
(单选题)
中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报()备案。
(判断题)
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。()
(单选题)
期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
(单选题)
期货交易所应当及时公布即时行情,未经( )许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
(多选题)
期货经纪公司故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,()。
(单选题)
期货公司申请从事期货投资咨询业务,净资本不低于人民币()。
(多选题)
首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,()。
(判断题)
期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。( )
(多选题)
对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中,分值上限为15分的有()。
(判断题)
交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。()
(多选题)
发生下列哪些事项的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?()
(单选题)
有关期货交易之公告,以下何者为是?()
(单选题)
连日来,大豆交易活跃,持仓不断增加,多空双方严重对峙,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时,吴某借机出去给其好友投资者张某打电话,告知交易所将采取严格的风险控制措施,预料大豆价格将会大跌。张某得知消息,立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上,期货交易所公布风险控制措施,第二天大豆期货价格果然暴跌,张某平仓获利8万元。 在该案例中,对张某应承担的法律责任是什么?()
(判断题)
期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。()
(多选题)
推荐人应当了解拟任人的()等情况,承诺推荐内容的真实性。
(多选题)
证券公司应当在()公开以下受托从事的介绍业务范围、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片信息。
(单选题)
期货交易所向会员收取的保证金,所有权属于()。
(判断题)
期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起10个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。()
(单选题)
期货从业人员在从事期货业务前,应当(),具备相应的专业知识、技能和职业道德。
(单选题)
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()