（单选题）
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。 Ⅰ.公司治理Ⅱ.内部控制Ⅲ.风险状况Ⅳ.业务质量
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
BⅠ.Ⅲ.Ⅳ
CⅡ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案
答案解析
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
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（单选题）
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导
（多选题）
中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（）进行调整。
（单选题）
（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 I.证监会及其派出机构 II.证券登记结算机构 III.证券交易所 IV.中国证券业协会
（单选题）
证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
（单选题）
1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
（单选题）
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
（多选题）
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（）措施。
（不定向）
证券公司净资本或其他风险控制指标不符薯规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下（）措施。
（单选题）
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
