首页财经考试基金从业资格
(单选题)

操作风险是来源于(),以及其他不可控但会影响公司运营的风险。

A投资价值的波动

B人力、系统、流程出错

C宏观政策的变化

D利率的变化而产生的基金价值的不确定性

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

答案是B选项,操作风险是来源于人力、系统、流程出错,以及其他不可控但会影明公司运营的风险。例如人为失误、内部欺诈、系统失灵和合同纠纷等。

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    某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产损失。事后,被监管机构出具警示函,原因是该基金投资管理人违反了()的规定。 Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责; Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平,审慎开展投资活动; Ⅲ.不得从事内幕交易,操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

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    某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产损失。事后,被监管机构出具警示函,原因是该基金投资管理人违反了()的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责;Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平,审慎开展投资活动;Ⅲ.不得从事内幕交易,操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

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