1）客户名称、组织机构代码、贷款卡号、行业类型、行业补充分类、股东信息、股权投资情况等客户信息准确、完整；
2）CECM中电子报表与纸质报表类型、口径、分析数据一致；
3）对客户股权结构、他行授信、授信用途、经营情况、管理能力、财务状况、担保措施以及还款来源分析较全面、客观；
4）分析客户预警类信息形成的原因及影响，提出有效应对措施；
5）按规定进行风险分类；
6）按规定进行风险暴露初分；
7）按规定进行客户评级和债项评级，按规定进行项目贷款项目评级、“商品融资”专业贷款评级等，按规定进行贸易融资、应收帐款、中小企业模式化授信打分卡等打分；
8）已按我行相关规定核定了集团客户授信限额，授信限额有效且本笔授信未超出授信限额的剩余额度。
（简答题）
简述内部资料合规性审查表中对调查报告的审查要点。
正确答案
答案解析
略
相似试题
（判断题）
资料合规性审查包括内部资料合规性审查、授信申请人/保证人的资料合规性审查两部分。（）
（多选题）
客户经理应首先按照（）（以下统称合规性审查表）提示的要求逐项进行合规性审查，审查通过打“√”，审查未通过打“×”，对具体授信业务不适用的项目填写“－”，并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。
（多选题）
企业法人资料合规性审查表对客户财务报表的审查要点、（）
（多选题）
授信申请人/保证人资料合规性审查按申请人/保证人的属性分为（）三类。
（单选题）
在审查个人商务贷款业务时，审查岗收到完整贷款资料后，须在（）个工作日内对信贷员提交资料的完整性和合规性进行审查。审查过程中，审查岗认为有必要的，可对借款申请人进行电话核实。
（单选题）
对报审资料不完整、报审资料或授信业务不合规、不能满足决策需要的，授信审查业务部门（）。
（单选题）
授信审查员在对授信资料完成完整合规性审查后，可将授信任务提交至（）专业、风险专业、法律专业或会计专业部门的审核人员进行专业审核。
（单选题）
授信审查员在对授信资料完成完整合规性审查后，可将授信任务提交至国际业务专业、（）专业、法律专业或会计专业部门的审核人员进行专业审核。
（判断题）
调查人对贷款资料的真实性、完整性、合规性负调查责任。（）
