(多选题)
证券公司的从业人员特定禁止行为有()。
A代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B违规向客户提供资金或有价证券
C侵占,挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D在经纪业务中不接受客户的全权委托
正确答案
答案解析
掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。
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(不定向)
证券公司的从业人员特定禁止行为有()。
(多选题)
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。
(不定向)
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。
(单选题)
《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。 Ⅰ.接受他人委托从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
(多选题)
证券业从业人员的禁止行为包括()等。
(多选题)
()是属于证券从业人员的禁止行为。
(单选题)
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为()。 I.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 II.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 III.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
(多选题)
《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。
(单选题)
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()。 I.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品 II.向客户推荐自营部门买入的证券 III.诱导客户买卖自营部门买卖的证券 IV.对外透露自营买卖信息