(单选题)
金融机构董事(理事)和高级管理人员有下列情形之一的不可以酌情从轻、减轻或免除处罚()。
A有充分证据表明,该董事(理事)和高级管理人员勤勉尽职的
B该董事(理事)和高级管理人员对突发事件或重大风险积极采取补救措施,有效控制损失和不良影响的
C对造成损失或不良后果的事项,在集体决策过程中曾明确发表反对意见,并有书面记录的
D执行上级违法决定,造成损失或不良后果的
正确答案
答案解析
略
相似试题
(多选题)
拟任人有下列情形之一的,不得担任合作金融机构理事(董事)和高级管理人员()
(判断题)
金融机构董事(理事)和高级管理人员可以在获得任职资格核准前先行履职。
(单选题)
金融机构有以下哪项情形的(),监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员一年以上五年以下任职资格。
(单选题)
受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到()以上的金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员不具有良好的经济、金融从业记录。
(判断题)
拟任人现任或曾任金融机构理事长、副理事长、董事长、副董事长和高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,无须提交该拟任人的离任审计报告。
(判断题)
理事(董事)和高级管理人员任期届满,被重新选举或聘任为理事(董事)和高级管理人员的,可不需重新进行任职资格审核。
(单选题)
金融机构因内部管理与控制制度不健全或执行监督不力,造成损失数额较大或引发较大金融犯罪案件的情形,监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员()任职资格。
(多选题)
申请理事(董事)和高级管理人员任职资格,拟任人应符合以下基本条件()
(单选题)
已拥有任职资格的拟任、现任董事(理事)和高级管理人员,出现监管机构发出任职资格核准文件()后,未实际到任履行相应职责,且未向监管机构提供正当理由的情形,该人员任职资格失效,金融机构应当及时将相关情况报告监管机构。