（单选题）
证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。 I.挪用客户资产 II.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 III.自营业务先于资产管理业务进行交易 IV.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
AI、III、IV
BI、II、III、IV
CI、II、III
DII、IV
正确答案
答案解析
略
相似试题
（单选题）
下列选项中，不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是（）。
（多选题）
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。
（不定向）
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。
（判断题）
《中华人民共和国证券法》从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。
（不定向）
我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。
（单选题）
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。 I.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III.投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
（单选题）
以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券
（多选题）
下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有（）。
（单选题）
证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有（）。 I.公平公正 II.守法合规 III.资格管理 IV.风险控制
