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(题干)

本题共计 2 个问题

2007年,大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易,资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金,根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,认为赚大钱的机会来了,于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

单选题
1

在该案例中王某违犯了下列哪条规定?()

A挪用客户保证金

B违规划转客户保证金

C违犯规定收取保证金

D不按照规定接受客户委托

正确答案

A

答案解析

单选题
2

在该案例中,王某应遭到什么惩罚?()

A给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款

B给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D给予警告,并处1万元以上15万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

正确答案

C

答案解析

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    答案解析

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