证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列()规定。
A自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
B自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
C持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
正确答案
答案解析
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(多选题)
证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。
(单选题)
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
(单选题)
下列有关自营业务的说法,正确的有()。 I.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行 II.由非自营业务部门负责自营账户的管理 III.自营业务清算、统计应有专门人员执行 IV.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
(单选题)
下列关于证券公司经营自营业务,持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司经营自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100% Ⅱ.证券公司经营自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10% Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
(多选题)
证券自营业务参与股指期货交易,应符合()。
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证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
(判断题)
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按照我国现行规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于()。
(判断题)
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