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(多选题)

中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括()。

A机构、制度的检查

B年度报告的检查

C业务的检查

D人员的检查

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

中国证监会对承销业务的现场检查包括:机构、制度与人员的检查;业务的检查。

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  • (单选题)

    证券承销业务的()不是中国证监会现场检查的重要内容。

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  • (判断题)

    中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料。()

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    在中国证监会现场检查过程中,证券承销业务的()是现场检查的重要内容。

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    证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。

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    在中国证监会的现场检查中,对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少,是否超过()的80%,是否跟踪,是否存在兑付风险。

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    证券承销业务的()是现场检查的重要内容。

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  • (判断题)

    中国证监会和证券交易所负责对股票承销业务的监管。

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    中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查。()

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    在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,证券公司应按要求披露()的经营情况。

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