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(多选题)

金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:()。

A未按照规定履行客户身份识别义务的

B未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

E违反保密规定,泄露有关信息的

正确答案

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    金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分:()。

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