（单选题）
客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。
A1
B2
C3
D4
正确答案
答案解析
熟悉经纪业务监管的一般要求。
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（单选题）
证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同，客户资料，交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）
（判断题）
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。（）
（单选题）
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。
（判断题）
证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于30年。（）
（判断题）
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（）
（单选题）
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（单选题）
证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括（ ）。
（判断题）
证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（）
（判断题）
证券交易所会员应当积极配合证券交易所监管，按照证券交易所要求及时说明情况，提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假的、误导性的或者不完整的资料。（）
