（多选题）
证券公司完善内部控制机制的原则有（）
A健全性原则
B独立性原则
C制衡性原则
D合理性原则
正确答案
答案解析
略
相似试题
（多选题）
完善证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。
（单选题）
不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。
（单选题）
下列不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。
（单选题）
证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
（单选题）
证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。 I.合理的预警机制 II.严密的账户管理、严格的资金审批调度 III.规范的交易操作 IV.完善的交易记录保存制度等
（多选题）
当前中国证券投资基金发展中应从（）等机制方面进一步加以完善。
（单选题）
证券公司自营业务内部控制，下列说法正确的是（）。 I.建立自营业务的隔日盯市制度 II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 III.完善风险监控量化指标体系 IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
（单选题）
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，其中最近一年净资本不低于（）亿元。
（单选题）
期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。 Ⅰ.明晰职责 Ⅱ.强化制衡 Ⅲ.加强风险管理 Ⅳ.统一核算
