(多选题)
为保证业务的正常进行,证券登记结算机构需采取的措施有()。
A建立完善的技术系统
B建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
C制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
正确答案
答案解析
掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
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(多选题)
为保证业务的正常进行,证券登记结算机构需采取的措施有()
(判断题)
在ETF信息传递和披露方面,为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每日开市后基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单,并予以公告。
(判断题)
在ETF信息传递和披露方面,为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。( )
(单选题)
为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由( )按证券交易业务量的一定比例缴纳。
(判断题)
证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当集中在固定席位上进行,并向证券交易所、证券登记结算机构备案。()
(判断题)
证券登记结算机构负责证券账户的设立、上市证券交易的结算等业务。
(多选题)
证券登记结算机构的业务范围和职能包括( )。
(多选题)
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。
(单选题)
某证券公司注册资本为1亿元,根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的规定,其最多可以开立的证券自营账户为()。