首页财经考试证劵从业资格证券发行与承销
(多选题)

证券公司申请保荐机构资格应当具备下列()条件。

A注册资本不低于人民币5000万元,净资本不低于人民币3000万元

B具有完善的公司治理和内部控制制度

C符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

D最近3年内无重大违法违规行为

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有:
(1)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;
(2)具有完善的公司治理和内部控制制度;
(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统;
(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,符合保荐代表人资格每件的从业人员不少于4人;
(5)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;
(6)中国证监会规定的其他条件。

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