证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有:
(1)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;
(2)具有完善的公司治理和内部控制制度;
(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统;
(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,符合保荐代表人资格每件的从业人员不少于4人;
(5)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;
(6)中国证监会规定的其他条件。
(多选题)
证券公司申请保荐机构资格应当具备下列()条件。
A注册资本不低于人民币5000万元,净资本不低于人民币3000万元
B具有完善的公司治理和内部控制制度
C符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D最近3年内无重大违法违规行为
正确答案
答案解析
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(单选题)
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币()亿元,净资本不低于人民币()万元。
(多选题)
个人申请保荐代表人资格应当具备下列()条件。
(判断题)
保荐机构应当为经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单,同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。()
(判断题)
发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。()
(多选题)
发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
(判断题)
个人申请保荐代表人资格应当具备3年以上保荐相关业务。()
(单选题)
证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。
(判断题)
证券公司申请保荐机构资格时,符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人。()
(单选题)
证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向()申请保荐机构资格。