(单选题)
开户业务需尽职调查的,调查人员应在收到开户申请资料后()个工作日内完成,并以书面形式出具尽职调查意见。尽职调查意见为同意开户的,方可通过受理人员提交集中审批,不同意开户的应通过受理人员将相关资料退回客户。
A1
B3
C4
D5
正确答案
答案解析
略
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(判断题)
单位账户信息变更,如有需要,开户行应安排外勤人员尽职调查,到有关管理机关核查
(判断题)
通过“内部管理-流程跟踪-开销户路径”,选中指定对公开户流程后,可以查看具体行内业务节点明细,例如“工商信息获取、中心初审、尽职调查信息录入、任务分配、尽职调查”等。如有处理结束时间为空的节点,说明该开户流程节点未完成。
(填空题)
各支行()应在客户业务关系建立后的()内完成客户基本情况尽职调查和等级划分工作。
(多选题)
在对拟建立代理行关系境外银行开展尽职调查时,业务人员应当充分收集的相关内容有()。
(判断题)
线上开户流程系统推送了尽职调查核实待办任务的,应由客户经理上门核实;对于当地监管要求或开户核实过程认为需要上门进一步核实的,在尽职调查录入环节点击“核实”,系统也会推送尽职调查核实待办任务。
(单选题)
开户行应遵循“()”原则,认真审核存款人上级法人、主管单位及关联企业的信息,履行尽职调查的义务。
(多选题)
调查人员应采取()的方法尽职调查,形成书面工作记录。
(多选题)
对公结算账户业务尽职调查范围包括:()。
(单选题)
调查人员应以实地调查为主,采取()方法尽职调查,形成书面工作记录。