基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法错误的是()。
A实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
B在内部建立完善的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任,对重要业务环节实行单人双岗
C建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料
D明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
正确答案
答案解析
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(单选题)
在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,客户交易记录自()记起至少保存15年。
(单选题)
在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,客户身份资料,自()计起至少保存15年。
(单选题)
基金销售机构对于客户档案管理与保密的实务操作中,在人员的限制方面,表述错误的是()。
(单选题)
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法正确的是()。 Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度,及时维护、更新基金份额持有人的信息,为基金份额持有人的信息严格保密,防范投资人资料被不当运用 Ⅱ.建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料。客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年 Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录 Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
(单选题)
私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。应当以书面形式签订基金销售协议,基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以()为准。
(单选题)
基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年。
(单选题)
在确定目标市场与客户上,基金销售机构面临的重要问题之一是()。
(判断题)
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中规定,会计系统的内部控制包括:在内部,每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账;在外部,每日完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。()
(单选题)
基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,与销售业务有关的资料自业务发生当年起至少保存()年。