首页财经考试证劵从业资格证券基础知识
(单选题)

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。

A1

B3

C5

D10

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

本题考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定。证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

相似试题

  • (多选题)

    ()符合《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配的要求。

    答案解析

  • (多选题)

    对证券投资进行限制的主要目的是()。

    答案解析

  • (判断题)

    症状交易所不仅对证券交易进行组织的管理,而且其本身也参与证券买卖。

    答案解析

  • (判断题)

    证券市场的监管是指政府主管机关对证券交易行为的监督管理

    答案解析

  • (单选题)

    证券公司经营融资融券业务,应当在证券登记结算机构开立的账户不包括()。

    答案解析

  • (多选题)

    证券市场监管是指证券管理机关运用()手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。

    答案解析

  • (单选题)

    根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当了解客户的()。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.身份 Ⅳ.证券投资经验

    答案解析

  • (判断题)

    所谓证券市场监管,是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。

    答案解析

  • (单选题)

    证券公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信。客户征信调查内容一般包括()。 I.客户基本资料 II.投资经验 III.诚信记录 IV.还款能力

    答案解析

  • (单选题)

    证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在()分别开立账户。 I.证券交易所 II.中国证监会 III.商业银行 IV.证券登记结算机构

    答案解析

快考试在线搜题