（单选题）
证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（）。 Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系 Ⅱ.证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券 Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券 Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案
答案解析
根据证券投资咨询业务的相关规定，对分析对象的任何 重要评论需对利益相关方负责。证券投资咨询机构或其 执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性 提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：（1） 证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势 或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己 所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人 与所评价或推荐的证券是否有利害关系。（2）证券投资 咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及 其执业人员前两个月所推荐的证券是否涉及下列各项情 况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材 料：证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股 的企业是否持有相关证券；证券投资咨询机构“理财工作 室”客户和其他主要客户是否持有相关证券；证券投资咨 询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持 有相关该证券；证券投资咨询机构或其执业人员是否与 持有相关证券流通部分前五位的股东有利害关系；证券 投资咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事 了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以 外的投资银行业务活动；证券投资咨询机构及其执业人 员是否就同一证券在同一时间，向不同类型的客户做方 向不一致的投资分析、预测或建议；证券投资咨询机构 及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询 业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或 其他利益；中国证监会根据合理理由认定的其他可能存 在利益冲突的情形。
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“荐股软件”可实现的功能包括（）。 Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议 Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议 Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议
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下列属于“荐股软件”功能的是（）。 Ⅰ.提供具体证券投资品种选择建议 Ⅱ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议 Ⅲ.预测具体证券投资品种的价格走势 Ⅳ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见
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（）是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
（单选题）
券投资咨询业务是指（）。 Ⅰ.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判 Ⅱ.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动 Ⅲ.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 Ⅳ.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务
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向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有（）执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
（单选题）
注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其（）将会在证券业协会网站公示。 Ⅰ.所在机构Ⅱ.执业证书编号Ⅲ.身份证号Ⅳ.从事证券投资咨询业务类型
（单选题）
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。
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对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，下列说法错误的是（）。
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列关于证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。
