合规管理的基本原则包括:
①独立性原则;
②客观性原则;
③公正性原则;
④专业性原则;
⑤协调性原则。
其中,独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
(单选题)
()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A专业性原则
B公正性原则
C主观性原则
D独立性原则
正确答案
答案解析
相似试题
(单选题)
督察长应当定期或不定期向()报告工作情况,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
(单选题)
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()
(单选题)
()为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。
(单选题)
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告()。
(单选题)
基金管理公司的督察长应由()聘任。
(单选题)
基金管理公司的督察长应由()聘任。
(单选题)
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施中,建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的()负全部责任。
(单选题)
基金管理公司督察长履行职责的范围为()。
(单选题)
基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由()聘任,并对其负责。