(单选题)
下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。
A《证券业从业人员资格管理办法》
B《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C《证券从业人员行为守则(试行)》
D《证券公司融资融券业务试点管理办法》
正确答案
答案解析
证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。D项属于融资融券方面的法律法规。
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(多选题)
下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有()。
(单选题)
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括()等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更 Ⅲ.证券账户查询 Ⅳ.证券账户注销
(单选题)
下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是()。
(单选题)
按照我国相关证券业法律的规定,下列不属于证券自律管理机构的是()。
(单选题)
在追究证券经纪业务法律责任方面,中国证监会制定并实施()。 Ⅰ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅲ.《证券法》 Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》
(单选题)
下列选项中,不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是()。
(单选题)
某证券公司在其经纪业务从业人员执业前,会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,培训结束时对其进行测试,这样可以防范的风险有()。Ⅰ.技术风险Ⅱ.合规风险Ⅲ.管理风险Ⅳ.信用风险
(单选题)
某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,培训结束时对其进行测试,这样可以防范的风险有()。 Ⅰ.技术风险 Ⅱ.合规风险 Ⅲ.管理风险 Ⅳ.信用风险
(单选题)
按照我国相关证券业法律的规定,下面不属于证券自律管理机构的是()。