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(单选题)

下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。

A《证券业从业人员资格管理办法》

B《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

C《证券从业人员行为守则(试行)》

D《证券公司融资融券业务试点管理办法》

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。D项属于融资融券方面的法律法规。

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    某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,培训结束时对其进行测试,这样可以防范的风险有()。 Ⅰ.技术风险 Ⅱ.合规风险 Ⅲ.管理风险 Ⅳ.信用风险

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