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(多选题)

首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告内容包括()。

A期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

B期货公司财务报表

C期货公司高层人员变动状况

D期货公司首席风险官的履行职责情况

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定,首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

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