（判断题）
鼓励内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好，有10名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。（）
A对
B错
正确答案
答案解析
熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。
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（单选题）
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
（单选题）
证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
（单选题）
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
（多选题）
财务管理内部控制要求，证券公司应建立、健全（）制度。
（单选题）
证券公司自营业务的内部控制应包括（）。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
（单选题）
申请设立期货公司，应当符合的条件有（）。 Ⅰ.有健全的风险管理和内部控制制度 Ⅱ.注册资本最低限额为人民币3000万元 Ⅲ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，近3年内无重大违法违规记录 Ⅳ.合格的经营场所和业务设施
（单选题）
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。 I.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III.投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
（单选题）
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有（）。 Ⅰ.注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元 Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 Ⅲ.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持 Ⅳ.最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
（单选题）
符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。 I.具有融资融券业务资格，且业务运作规范 II.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 III.技术系统准备就绪 IV.具有财务顾问业务资格
