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(多选题)

从内部控制的角度来看,证券投资咨询业务的规范制度有()。

A执业回避

B自营、受托投资管理

C信息披露

D隔离墙

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

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