(判断题)
银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票,只能单向卖出。()
A对
B错
正确答案
答案解析
掌握机构投资者的主要类型及投资管理。
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(单选题)
质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。
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()负责基金资产的保管,依据基金管理机构的指令处置基金资产。
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证券公司办理集合资产管理业务,关于委托资产的表述,错误的是()。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
(单选题)
证券公司办理集合资产管理业务,关于委托资产的说法,错误的是()。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
(单选题)
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(判断题)
基金托管费从基金资产中提取,费率因基金种类不同而异。()
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财务顾问主办人应当具备的条件包括()。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
(单选题)
财务顾问主办人应当具备的条件包括()。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚