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(多选题)

商业银行高级管理层应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等的重要性,应至少建立( )两个层面的内部监督机制。

A个人理财业务管理部门内部调查

B商业银行监事会检查

C审计部门独立审计

D法律部门稽核

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

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    《商业银行内部控制评价试行办法》规定,董事会与高级管理层应要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查内部控制的实施状况以及在实现内部控制目标方面的进展。高级管理层应根据检查情况提出内部控制缺失情况,督促职能管理部门改进。

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