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(多选题)

对( )的客户,证券公司不得向其融资、融券。

A在证券公司从事证券交易9个月

B交易结算资金未纳入第三方存管

C证券公司的股东、关联人

D缺乏风险承担能力或有重大违约记录

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户,以及证券公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。

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