(多选题)
对投资者交易行为持续开展风险教育的有()。
A中金所
B期货公司
C证券公司
D证监会
正确答案
答案解析
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十条规定,中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育。
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(多选题)
()应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育。
(多选题)
加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育的机构是()。
(判断题)
期货公司会员应当持续开展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理。()
(单选题)
期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展()。
(单选题)
中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者()。
(单选题)
()要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。
(多选题)
对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施是()。
(多选题)
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以对其进行以下监管措施()。
(判断题)
按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。()
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