（单选题）
存在以下（）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。
A取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1／2
B注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定
C最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
正确答案
答案解析
专业基金销售公司申请基金代销业务资格应具备：注册资本不低于3000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定。
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（单选题）
从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
（单选题）
从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
（单选题）
证券公司代销基金产品，下列（）情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金 Ⅳ.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料
（多选题）
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。
（不定向）
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。
（单选题）
基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处（）万元以上（）万元以下罚款。
（判断题）
我国基金管理公司目前的机构设置是比较落后的，根据发达市场的经验，基金管理公司相当多的专业职能应外包给专业化的机构承担，而基金管理公司主要负责投资组合的管理。
（判断题）
基金管理人和基金托管人之间相互制衡的机制有效发挥作用的前提是基金托管人与基金管理人必须严格分开，由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任。（）
（多选题）
基金销售机构在实施基金销售适用性过程中，应遵循以下哪些原则？（）
