(判断题)
内部行为规范包括国家法律法规、监管规章制度、工作规程、监管纪律以及人际关系规范等等。()
A对
B错
正确答案
答案解析
略
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(单选题)
商业银行内部控制评价的目标包括促进商业银行严格遵守国家法律法规、银监会的监管要求和商业银行()原则。
(单选题)
内部欺诈是由于机构()参与欺诈、盗窃资产或者违反规章、法律或者银行政策的行为带来的损失。
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监管人员行为规范包括内部行为规范和外部行为规范。()
(判断题)
独立评估的主要内容包括内部控制目标是否实现、有关法规和监管要求是否遵循,以及对其前的风险和内部控制改进情况进行跟踪。()
(单选题)
《现场检查报告》应当以()为基础,主要应包括实施检查的基本情况;被查单位的基本情况;检查出的问题与事实及检查组作出的评价;根据有关法律法规和行政规章的规定,提出拟作出的行政处罚的建议,以及拟提出的整改意见和监管要求等。
(多选题)
银监会成立以来,在()框架下,系统规划、科学设计审慎监管的规章和指引,先后颁布了一百多项监管规章和规范性文件。
(判断题)
银监会成立以来,先后颁布了一百多项监管规章和规范性文件,涉及的方面包括市场准入、投资入股、法人治理、内控制度、关联交易、市场风险、操作风险、资本充足率、风险评价体系、金融业务创新等各个方面。()
(单选题)
内部控制评价应以事实为基础,以法律法规、监管要求为准则,客观公正,实事求是,这是内部控制评价的()原则。
(判断题)
银监会内部法规、指引、办法、领导讲话也是监管信息的组成部分。()