(单选题)
()的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离,其规范方式是事前预防与事后查处相结合。
A《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
B《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
C《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
正确答案
答案解析
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》将保障权益与规范业务相结合,设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制,其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离,其规范方式是事前预防与事后查处相结合。
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(多选题)
下列不属于执业披露范围的有()。
(判断题)
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券公司及其业务人员在向本公司签约客户进行证券投资咨询业务活动时,不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。()
(多选题)
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中,执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于()。
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当前我国证券分析师的执业内容包括()。
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我国证券分析师执业道德的十六字原则是()。
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我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括()。