（单选题）
发行人募集资金用途符合规定是指（）。 Ⅰ.发行人募集资金原则上应当用于主营业务 Ⅱ.募集资金应当有明确的使用方向 Ⅲ.募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应 Ⅳ.发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ
正确答案
答案解析
略
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（单选题）
发行人募集资金用途符合规定是指（）。 Ⅰ．发行人募集资金原则上应当用于主营业务 Ⅱ．募集资金应当有明确的使用方向 Ⅲ．募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应 Ⅳ．发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析
（单选题）
根据现行上市规则，境内主板上市要求主要包括（）。 Ⅰ．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司（经国务院批准的除外） Ⅱ．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 Ⅲ．发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立 Ⅳ．发行人募集资金用途符合规定
（单选题）
根据《中华人民共和圉公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。 Ⅰ发起人符合法定人数 Ⅱ股份发行、筹办事项符合法律规定 Ⅲ有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额 Ⅳ有公司住所
（单选题）
根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。 Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑 Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金 Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额I%以上5%以下罚金
（单选题）
申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（） Ⅰ.基金合同期限为5年以上 Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币 Ⅲ.基金份额持有人不少于2000人 Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
（单选题）
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
（单选题）
避免非法集资的有效方式包括（）。 Ⅰ坚守私募原则 Ⅱ向合格投资者募集资金 Ⅲ杜绝保底保收益 Ⅳ勤勉尽责、诚信信披
（单选题）
基金业务外包服务机构包括（） Ⅰ.私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构 Ⅱ.私募基金募集机构提供支付结算服务 Ⅲ.私募基金募集结算资金监督 Ⅳ.份额登记服务机构
（判断题）
对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票所募集的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。
