保荐机构在进行持续督导时,主要承担下列工作:
(1)督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度;
(2)督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度;
(3)督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见;
(4)持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项;
(5)持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见;
(6)中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
(多选题)
保荐机构在进行持续督导时,要承担下列()工作。
A防止关联方违规占用发行人资源
B防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益
C关注发行人募集资金的专户存储
D保障关联交易的公允性和合规性
正确答案
答案解析
相似试题
(单选题)
持续督导期间,保荐机构被中国证监会从名单中去除的,发行人应当在()内另行聘请保荐机构。
(判断题)
持续督导期届满,保荐机构可继续完成尚未完结的保荐工作。()
(多选题)
持续督导期间,保荐机构应()。
(多选题)
证券发行上市后,保荐机构持续督导的内容有()。
(单选题)
中小板上市公司实际控制人发生变化的,深圳证券交易所也鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导,持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后()完整的会计年度。
(多选题)
如果中小企业板块上市公司及相关当事人发生以下()事项,深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外,鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。
(单选题)
持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
(多选题)
发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行()等义务。
(判断题)
保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。()