(单选题)
证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
A1倍以上3倍以下
B1倍以上5倍以下
C1倍以上10倍以下
D1倍以上15倍以下
正确答案
答案解析
熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
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(判断题)
证券公司不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()
(单选题)
从事IB业务的证券公司只能接受( )的IB业务,不能接受其他金融机构的IB业务。
(判断题)
证券公司只能接受其全部拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务()
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证券公司从事资产管理业务应当遵守( )原则。
(多选题)
证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有()
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证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。
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证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()
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证券公司不得接受本公司()成为定向资产管理业务客户。
(单选题)
证券公司办理集合资产管理业务,可以接受()形式的资产。