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(题干)

本题共计 2 个问题

某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实,请回答以下问题。

单选题
1

在该案例中该期货公司属于()违规行为。

A隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令

B违背客户意思,故意损害客户利益

C未将客户交易指令下达到期货交易所

D向客户提供虚假成交回报

正确答案

C

答案解析

单选题
2

在该案例中该期货公司应受到()惩罚。

A责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处5万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

B责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处30万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

C责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上20万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

D责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

正确答案

D

答案解析

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