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(多选题)

对高级管理人员的监管手段包括()。

A对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核

B监事发现异常情况及时报告

C中国证券业协会出具警示函,进行监管谈话

D离任审计、离任审查

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性。

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    当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

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    基金监管是指监管部门运用()手段,对基金市场参与者行为进行的监督守管理。

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    基金监管是指监管部门运用()手段,对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。

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