中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案:
①中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施;
②首席风险官的培训情况和考试成绩;③q-国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。
(多选题)
中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()
A首席风险官的培训情况和考试成绩
B中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C首席风险官的身份、学历、学位证明
D中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项
正确答案
答案解析
相似试题
(多选题)
中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
(判断题)
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
(多选题)
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()
(多选题)
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?()
(多选题)
发生下列哪些事项的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?()
(多选题)
期货公司高级管理人员在任职期间出现下列()情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
(判断题)
推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。()
(判断题)
推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起5年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。()
(多选题)
中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?()