首页财经考试证劵从业资格证券投资分析
(单选题)

《证券法》规定,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。

A1万元以上10万元以下

B3万元以上20万元以下

C5万元以上30万元以下

D10万元以上50万元以下

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

《证券法》第二百零七条规定,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括证券投资咨询机构及证券投资咨询从业人员在内的一切机构与个人。

相似试题

  • (判断题)

    在证券投资中,宏观经济分析是一个重要环节,只有把握住宏观经济发展的大方向,才能把握证券市场的总体变动趋势,做出正确的投资决策。()

    答案解析

  • (判断题)

    根据规定,证券分析师可以根据市场具体状况和投资者的资金情况,向投资人或委托单位做出一定程度的投资收益保证。()

    答案解析

  • (单选题)

    ()规定,证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。

    答案解析

  • (判断题)

    证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人或委托单位做出投资收益保证。()

    答案解析

  • (判断题)

    证券分析师在十分确定的情况下,为了自己和客户的利益,可以在进行投资预测时,向投资人或委托单位做出保证。()

    答案解析

  • (判断题)

    证券分析师不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。()

    答案解析

  • (单选题)

    根据(),证券投资分析师应当正直诚实,在执业中保持中立身份,独立作出判断和评价,不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利,不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。

    答案解析

  • (判断题)

    英国金融服务监管局规定,证券经纪商应当向客户披露佣金中证券经纪和研究服务支出的金额和比例。()

    答案解析

  • (单选题)

    证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于()。

    答案解析

快考试在线搜题