（单选题）
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
A1
B2
C3
D5
正确答案
答案解析
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。
相似试题
（单选题）
证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于（）。
（单选题）
证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）年。
（判断题）
《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。（）
（判断题）
依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务，不就该项服务与客户单签协议、单收费用，且收取的证券经纪佣金不超过上限的，无须取得证券投资咨询业务资格。（）
（判断题）
信息的收集、分类、整理和保存是进行证券投资分析的起点。（）
（多选题）
证券投资顾问业务的基本原则是（）。
（多选题）
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是（）。
（多选题）
从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是（）。
（判断题）
根据《证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务可以合并管理。（）
