（多选题）
客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。
A因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
正确答案
答案解析
略
相似试题
（单选题）
下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。
（判断题）
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。
（判断题）
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（ ）
（单选题）
按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
（判断题）
在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
（单选题）
下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（ ）。
（判断题）
证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（）
（判断题）
在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（ ）
（判断题）
证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
