(单选题)
下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系的说法中,不正确的是()。
A约定佣金中包含顾问服务报酬,是间接获取投资顾问服务收入的一种普遍方式
B证券经纪人不是证券公司的正式员工
C证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
D从境外证券市场的情况看,证券投资咨询是券商服务专业机构客户的基本手段
正确答案
答案解析
本题考查证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系。从境外证券市场的情况看,研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。
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(单选题)
对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问人员,下列说法错误的是()。
(单选题)
证券投资顾问应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
(单选题)
证券投资咨询业务的基本形式包括()。 Ⅰ.证券投资顾问业务 Ⅱ.财务顾问 Ⅲ.投资者教育 Ⅳ.发布证券研究报告
(单选题)
关于证券投资顾问和证券分析师的注册登记,中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。不予注册登记的人员,中国证券业协会通过系统通知其所在的机构并说明原因。
(单选题)
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有()执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
(单选题)
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息不包括()。
(单选题)
证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
(单选题)
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括()。 Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.收费标准和支付方式 Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
(单选题)
《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()批准。